安全正当时 | 第五十八讲 航运公司如何有效开展不符合规定情况处置

应明确不符合规定情况和问题的定义，处理程序中应规定各种渠道发现的不符合规定情况、事故和险情报告至公司的途径、方法、责任人和时限等，任何不符合规定情况的报告应包含对情况的描述，不符合规定情况的性质及其存在客观证据的确认等信息，为下一步采取纠正措施做准备。

备注：不符合规定情况的主要来源包括，但不限于：

1. 船舶和岸基部门的自查；

2. 体系日常运行中发现的文件或活动不符合；

3. 公司内审、管理评审（复查）；

4. 公司组织的定期的或不定期的安全检查；

5. 主管机关的审核；

6. 主管机关的FSC/PSC检查；

7. 事故、险情的调查；船级社的检查或检验；

8. 主管机关的行政处罚；

9. 以及其他的检查、监控。

公司开展不符合规定情况的调查和分析工作可以从以下方面考虑（但不限于此）：

不符合规定情况造成的责任者是否熟悉其职责；是否具备适任资格；是否经过相关培训；是否了解安全管理体系规定的程序和须知；其行为对程序和须知的背离程度；当时的工作环境及其它客观条件；安全管理体系文件是否存在偏差等。

制定不符合规定情况的纠正措施要在调查、分析不符合规定情况产生的原因基础上有针对性地制定，具体内容一般包括，但不限于：

1. 弥补不符合规定情况的后果。如果不符合规定情况的后果可以弥补，要采取相应的措施；

2. 修改现有SMS文件或制定新的程序和须知。如果产生不符合规定情况的原因涉及到SMS文件，则应按照规定程序向公司报告，按程序修改文件或制定新的程序或须知；

3. 组织有关人员进行学习培训。如果产生不符合规定情况的原因是有关人员对文件不熟悉或理解不正确，或者是责任心不够未能严格执行文件要求，应组织其进行学习培训；

4. 预防类似情况再次发生。安全重在预防，制定纠正措施要举一反三、预防类似情况在其他部门或船舶再次发生；

5. 提交管理复查。如属严重或重大不符合规定情况，应提交管理复查，进一步分析原因，严重的可能涉及管理机构和人员的调整。

航运公司对不符合规定情况纠正效果的验证一般由SMS监控人员如指定人员、安全管理人员、船长或其他授权人员执行。责任部门或责任人应在规定的期限内将实施纠正措施的有关客观证据报告监控人员，监控人员据此验证纠正是否彻底和符合要求及其有效性，必要时应进行现场审查，以确保证据与实际的符合性。如无问题，即可在不符合报告的验证栏内予以签署，表明该不符合已得到纠正；如有问题，应采取进一步措施，直到完全纠正。

航运公司对不符合的验证应根据不符合的程度（即按照一般不符合、重大不符合）分层次进行验证。考虑到不符合处置是指定人员监控安全管理体系运行的重要手段，通常一般不符合可由指定人员或指定人员授权的人员验证，重大不符合应由指定人员进行验证。