安全正当时 | 第五十九讲 航运公司如何开展安全管理体系有效性评价

查《安全管理体系有效性评价和管理复查程序》（SMP12）4.1.1“公司应召开SMS评价会议，指定人员组织安排评价会，会议审议指定人员和有关部门和船舶可能提交的各自评价报告或材料。”另查该程序和其他须知文件，未明确公司开展安全管理体系有效性评价的频次和时机，不符合ISM12.3/NSM12.2的规定。

查“广东XX航运有限公司”2020年安全管理体系性有效性评价报告及相关记录台账并访谈指定人员，公司开展有效性评价的输入内容未包括“粤广州货XXX”轮提交的“船长管理复查报告”。不符合《安全管理体系有效性评价和管理复查程序》（SMP12）5.2.1“公司SMS评价会议对下列内容（但不仅限于此）进行客观评价：1、安全和环保方针贯彻和目标实现情况；2、上次SMS评价会议和管理复查会议的决定贯彻情况；3、 船舶提交的《船长SMS复查报告》……”的规定。

• 案例一中的安全管理体系文件未对公司开展有效性评价的时间和频次进行明确，无法具体指导公司开展有效性评价，而规则要求公司应定期评价安全管理体系的有效性，不同的航运公司因体系运行的实际情况不同而对安全管理体系有效性评价的频次也有不同的规定，但每年至少要开展一次，且通常安排的公司内审之后，外审之前进行。

• 案例二中公司进行安全管理体系有效性评价时未按体系文件的要求对船长管理复查报告进行评价，评价的输入内容有遗漏，未能覆盖规则要求的所有内容，未能全面的对安全管理体系运行是否有效进行评价。

我们看看ISM/NSM规则对安全管理体系有效性评价的规定。

• ISM 12.3：公司应当根据制定的有关程序定期评价安全管理体系的有效性。

• NSM 12.2：公司应当根据建立的有关程序定期评价安全管理体系的有效性，必要时还应当对安全管理体系进行复查。

安全管理体系有效性评价是指针对公司通过收集客观证据来验证和评估已建立并运行的安全管理体系连续性、适用性和有效性，以及公司安全和环境保护方针、目标的实现情况进行客观的评价，《国际安全管理规则》和《国内安全管理规则》均对公司应开展有效性评价作出了要求。接下来就安全管理体系有效性评价的目的、航运公司有效性评价如何开展、评价的后续处置措施以及有效性评价中出现的问题与大家进行交流。

安全管理体系有效性评价应由公司最高管理者或其指定的人员主持，公司管理层及体系内各部门相关人员参加，若条件允许也可邀请所属船舶船长和轮机长参加。

安全管理体系有效性的评价应定期开展，其时间间隔以公司的实际情况而定，一般情况下，在公司安全管理体系运行的初期阶段，有效性评价的间隔应相对短些，随着安全管理体系运行有效性的不断提高，其评价的时间间隔可以适当调整，但至少每年要进行一次，通常安排的公司内审之后，外审之前进行。